集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

由佚名分享時(shí)間：2024-04-03 16:10:32 加入收藏我要投稿點(diǎn)贊

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

集合資產(chǎn)管理，是集合客戶的資產(chǎn)，由專業(yè)的投資者(券商)進(jìn)行管理。接下來(lái)小編為你帶來(lái)了集合資產(chǎn)管理計(jì)劃范本。

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃范本一

(一) 名稱和類型：本計(jì)劃名稱為光大陽(yáng)光集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，屬于非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

(二) 投資目標(biāo)：盡量避免資產(chǎn)損失，追求每年較高的投資回報(bào)。

(三) 投資范圍和策略

本計(jì)劃的投資范圍是國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行并上市的股票、債券(含可轉(zhuǎn)換公司債券)、基金及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許本計(jì)劃投資的其他金融工具。

本計(jì)劃根據(jù)市場(chǎng)狀況對(duì)股票、債券(包括可轉(zhuǎn)換公司債券)、基金和短期金融工具等資產(chǎn)實(shí)行動(dòng)態(tài)配置，資產(chǎn)配置比例基本范圍為0-90%的股票和基金;10-100%的債券(包括可轉(zhuǎn)換公司債券)，其中至少10%為現(xiàn)金類資產(chǎn)或到期日在一年以內(nèi)的政府債券。

本計(jì)劃采用自上而下的資產(chǎn)配置與自下而上的TFM模型精選個(gè)股相結(jié)合、價(jià)值投資與時(shí)機(jī)抉擇相結(jié)合的投資策略。

(四) 業(yè)績(jī)比較標(biāo)準(zhǔn)

本計(jì)劃資產(chǎn)配置包含四類資產(chǎn)，在正常的配置比例下以股票、可轉(zhuǎn)換公司債券和股票型基金為主，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為上證綜合指數(shù)。

(五) 主要特點(diǎn)

1、份額補(bǔ)償，風(fēng)險(xiǎn)先擔(dān)

封閉期結(jié)束日，若計(jì)劃單位結(jié)算凈值增長(zhǎng)率低于3%，管理人將通過(guò)份額補(bǔ)償?shù)姆绞绞刮腥藘糁翟鲩L(zhǎng)率達(dá)到或盡可能達(dá)到3%，直至管理人份額補(bǔ)償完畢。

2、費(fèi)用更低，回報(bào)更高

封閉期內(nèi)，不收管理費(fèi)，客戶可獲更高回報(bào)。

3、到點(diǎn)開(kāi)放，提前進(jìn)出

本計(jì)劃封閉期一年，但若連續(xù)10個(gè)工作日單位凈值達(dá)到1.06元，封閉期提前結(jié)束并進(jìn)入開(kāi)放期，提前滿足客戶資金流動(dòng)性需求。

4、隨時(shí)參與，隨時(shí)退出

本計(jì)劃進(jìn)入開(kāi)放期后，客戶可以隨時(shí)參與或退出。

5、到點(diǎn)分紅，真誠(chéng)回報(bào)

開(kāi)放期內(nèi)，當(dāng)計(jì)劃單位凈值達(dá)1.06元時(shí)，即進(jìn)行現(xiàn)金分紅，真誠(chéng)回報(bào)投資者。

(六) 最高規(guī)模(總份額)：

本計(jì)劃推廣期最高規(guī)模為20億元人民幣，管理人在推廣期滿當(dāng)日按客戶參與計(jì)劃份額的九分之一以自有資金參與本計(jì)劃;開(kāi)放期，最高規(guī)模為35億元人民幣。

(七) 存續(xù)期間：10年

(八) 計(jì)劃單位面值、參與價(jià)格

本計(jì)劃單位面值為人民幣1元。

推廣期內(nèi)，每份計(jì)劃的參與價(jià)格為1元/計(jì)劃單位;開(kāi)放期內(nèi)，每份計(jì)劃的參與價(jià)格由當(dāng)日計(jì)劃單位凈值決定。

(九) 最低參與金額

10萬(wàn)元人民幣。

(十)相關(guān)費(fèi)率

1、參與費(fèi)率

本計(jì)劃的前端參與費(fèi)率不超過(guò)0.5%。

本計(jì)劃的后端參與費(fèi)率隨持有期限的增加而遞減，如下表所示：

2、退出費(fèi)率：

本計(jì)劃的退出費(fèi)率不高于0.5%，隨持有期的增加而遞減，如下表所示：

推廣期內(nèi)參與的份額持有滿一年，不收退出費(fèi)。

3、管理費(fèi)率：

本計(jì)劃封閉期內(nèi)不收取管理費(fèi);開(kāi)放期內(nèi)，管理費(fèi)率為1.5%

4、托管費(fèi)率：0.2%

最低退出額每筆最低退出份額為1000份計(jì)劃單位

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃范本二

證券公司的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃分為限定性和非限定性兩大類。限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃主要投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券(公司債[0.22%])、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品;投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定，各類資產(chǎn)的投資比例不受以上限制。

證監(jiān)會(huì)對(duì)限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)有最低參與金額限制。單個(gè)客戶首次參與限定性集合計(jì)劃的最低金額為5萬(wàn)元;單個(gè)客戶首次參與非限定性集合計(jì)劃的最低金額為10萬(wàn)元。

中信銀行[-0.51% 資金研報(bào)]券商理財(cái)重新開(kāi)放申購(gòu)

中信證券[-1.38% 資金研報(bào)]債券優(yōu)化集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是由中信證券和中信銀行聯(lián)合推出發(fā)行的券商理財(cái)產(chǎn)品。本集合計(jì)劃重點(diǎn)投資公司債等固定收益類金融產(chǎn)品，且其預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)低于股票型產(chǎn)品、混合型產(chǎn)品，適合低風(fēng)險(xiǎn)低收益的投資者。另外本集合計(jì)劃還可以參與新股申購(gòu)等低風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)會(huì)，優(yōu)化產(chǎn)品收益。本產(chǎn)品成立于20XX年1月6日，截至20XX年6月11日，本產(chǎn)品的累積凈值為1.0788，在過(guò)去的一年里收益率達(dá)到了5.31%，并將于近日二次開(kāi)放申購(gòu)。在股市低迷和通貨膨脹的大背景下，選擇投資此款券商理財(cái)產(chǎn)品，是實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值與抵抗通脹的良好手段。

本集合計(jì)劃主要投資于固定收益類金融產(chǎn)品，包括債券(公司債、企業(yè)債、國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、短期融資券、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券及分離交易可轉(zhuǎn)債)、資產(chǎn)支持證券、債券基金、債券逆回購(gòu)、貨幣市場(chǎng)基金、銀行存款、現(xiàn)金等，此外還可投資于股票、權(quán)證(僅限于一級(jí)市場(chǎng)申購(gòu)分離交易可轉(zhuǎn)債獲得)、封閉式基金、股票基金、混合基金等權(quán)益類金融產(chǎn)品，以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資的其他投資品種。

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃范本三

產(chǎn)品代碼 860016

類型非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

目標(biāo)規(guī)模

本集合計(jì)劃推廣期上限為5億元，存續(xù)期規(guī)模上限為20億。

管理期限

本集合計(jì)劃無(wú)固定存續(xù)期。

銷售時(shí)間： 20XX.4.10-4.19

開(kāi)放期

本集合計(jì)劃開(kāi)放期為自本集合計(jì)劃成立日起滿一年后的首十個(gè)工作日。開(kāi)放期內(nèi)可以辦理參與、退出業(yè)務(wù)。但是在每滿三年后的首個(gè)開(kāi)放期，前兩個(gè)開(kāi)放日僅辦理退出，第三個(gè)開(kāi)放日封閉，進(jìn)行單位凈值歸一，第四至第十個(gè)工作日僅辦理參與。

封閉期

本集合計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)除開(kāi)放期外其余都是封閉期。封閉期不辦理參與和退出業(yè)務(wù)。

份額面值

人民幣1.00元。

最低金額

首次參與本集合計(jì)劃的最低金額為人民幣10萬(wàn)元，超過(guò)最低參與金額的部分不設(shè)金額級(jí)差。

投資范圍

本集合計(jì)劃的投資范圍主要包括權(quán)益類資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)、現(xiàn)金類資產(chǎn)，股指期貨等金融衍生品，保證收益及保本浮動(dòng)型銀行理財(cái)計(jì)劃及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種。本集合計(jì)劃可以參與證券回購(gòu)，但是參與證券回購(gòu)融資資金金額不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值40%，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

其中：

權(quán)益類資產(chǎn)包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行的、具有良好流動(dòng)性的A股(含通過(guò)網(wǎng)上申購(gòu)和/或網(wǎng)下申購(gòu)的方式參與新股配售和增發(fā))，封閉式基金、開(kāi)放式基金、LOF基金、ETF基金、分級(jí)基金等股票型和混合型證券投資基金，權(quán)證等;

固定收益類資產(chǎn)包括新債申購(gòu)、債券型證券投資基金、期限在1年以上的央行票據(jù)和政府債券、金融債、企業(yè)債、公司債、可分離交易債券、可轉(zhuǎn)換債券、短期融資券、中小企業(yè)私募債、中期票據(jù)期限在7天以上的債券逆回購(gòu)、資產(chǎn)支持證券、商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品等;

現(xiàn)金類資產(chǎn)包括現(xiàn)金、銀行活期存款、通知存款和大額存單、貨幣型開(kāi)放式基金、期限在1年以下的央行票據(jù)和政府債券、期限不超過(guò)7天的債券逆回購(gòu)等;

股指期貨投資范圍是在中國(guó)金融期貨交易所掛牌交易的股指期貨合約。

具體資產(chǎn)組合比例為：

(1)權(quán)益類資產(chǎn)市值占資產(chǎn)總值的比例：0%-100%;

(2)固定收益類資產(chǎn)市值占資產(chǎn)總值的比例：0%-100%;

(3)現(xiàn)金類資產(chǎn)市值占資產(chǎn)總值的比例：0%-100%;

(4)在任一時(shí)點(diǎn)，本集合計(jì)劃持有的權(quán)益類資產(chǎn)(包括股票、股票型和混合型證券投資基金及權(quán)證)市值和買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值總額的合計(jì)不超過(guò)資產(chǎn)凈值的95%。

(5)在任一時(shí)點(diǎn)，本集合計(jì)劃持有的賣(mài)出股指期貨合約價(jià)值總額不超過(guò)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃持有的權(quán)益類證券總市值的20%，持有的買(mǎi)入股指期貨合約價(jià)值總額不超過(guò)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。

委托人同意：(1)本集合計(jì)劃資產(chǎn)也可以投資于管理人及與管理人有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，但投資于此類品種的總額不得超過(guò)本集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的7%(投資于指數(shù)基金或者完全按照有關(guān)指數(shù)的構(gòu)成比例進(jìn)行證券投資的除外);(2)法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許集合計(jì)劃投資其他品種的，資產(chǎn)管理人在履行合同變更程序后，可以將其納入本集合計(jì)劃的投資范圍。

風(fēng)險(xiǎn)收益特征

本集合計(jì)劃屬于中等風(fēng)險(xiǎn)的投資品種，風(fēng)險(xiǎn)收益水平高于債券型產(chǎn)品和貨幣市場(chǎng)產(chǎn)品。

適合推廣對(duì)象

本集合計(jì)劃適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力中等、資產(chǎn)流動(dòng)性需求不高、具有資產(chǎn)配臵需求的投資者。

推廣對(duì)象為管理人和推廣機(jī)構(gòu)的現(xiàn)有客戶，包括中華人民共和國(guó)境內(nèi)的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者，及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資本集合計(jì)劃的其他投資者。

管理人

上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司

托管人

中國(guó)光大銀行股份有限公司

推廣機(jī)構(gòu)

中國(guó)光大銀行股份有限公司和光大證券股份有限公司

辦理場(chǎng)所